விபி வங்கி மீது எடுத்த நடவடிக்கை செல்லுமா? FINMA-வின் முடிவை மாற்றிய நீதிமன்றம்!

விபி வங்கி மீது எடுத்த நடவடிக்கை செல்லுமா? FINMA-வின் முடிவை மாற்றிய நீதிமன்றம்!

சுவிட்சர்லாந்தின் நிதிச் சந்தை ஒழுங்குமுறை அமைப்பான FINMA, விபி வங்கியின் சுவிஸ் கிளைக்கு எதிராக மேற்கொண்ட அமலாக்க நடவடிக்கையில் நீதிமன்றத்தில் பின்னடைவை சந்தித்துள்ளது.

கூட்டாட்சி நிர்வாக நீதிமன்றம் வழங்கிய தீர்ப்பில், 2024-ஆம் ஆண்டு ஜூன் மாதம் FINMA பிறப்பித்த உத்தரவின் அடிப்படையில் மேற்கொள்ளப்பட்ட பல கண்காணிப்பு நடவடிக்கைகளை ரத்து செய்துள்ளது.

இந்தத் தீர்ப்பு தற்போது இறுதியானதாக இல்லை. இதற்கு எதிராக கூட்டாட்சி உச்ச நீதிமன்றத்தில் மேல்முறையீடு செய்யத் திட்டமிட்டுள்ளதாக FINMA தெரிவித்துள்ளது.

இந்த வழக்கின் மையக் காரணம், விபி வங்கி பணமோசடி தடுப்பு விதிமுறைகளை மீறியதா என்பதும், அதன் அடிப்படையில் FINMA எடுத்த நடவடிக்கைகள் நியாயமானதா என்பதுமாகும்.

FINMA, வங்கி தீவிரமான மேற்பார்வை விதிமுறை மீறல்களில் ஈடுபட்டதாகக் கூறி, சுமார் 4 லட்சத்து 40 ஆயிரம் சுவிஸ் பிராங்குகள் மதிப்பிலான லாபத்தை பறிமுதல் செய்ததுடன், கூடுதல் கண்காணிப்பு நிபந்தனைகளையும் விதித்திருந்தது.

இந்த விவகாரம் ரஷ்ய வாடிக்கையாளர்கள் மற்றும் நிறுவனங்களுடனான வங்கி தொடர்புகள், மேலும் குடிமை மற்றும் இராணுவ இரு பயன்பாடுகளுக்கும் பயன்படுத்தக்கூடிய பொருட்களின் ஏற்றுமதி தொடர்பான பரிவர்த்தனைகளைச் சுற்றி அமைந்துள்ளது.

ஆனால், நீதிமன்றம் தனது தீர்ப்பில், FINMA விதித்த நடவடிக்கைகள் போதுமான சட்ட அடிப்படையைக் கொண்டிருக்கவில்லை எனக் குறிப்பிட்டுள்ளது.

ஒரு நிறுவனத்தின் உள் விதிமுறைகளை மீறுவது மட்டும், அதன் லாபத்தை பறிமுதல் செய்வதற்கான காரணமாக இருக்க முடியாது என்றும் நீதிமன்றம் தெரிவித்துள்ளது.

இந்தத் தீர்ப்பு, சுவிஸ் நிதி கண்காணிப்பு அமைப்பின் அதிகார வரம்பு மற்றும் எதிர்கால அமலாக்க நடவடிக்கைகள் குறித்து முக்கியமான விவாதத்தை ஏற்படுத்தியுள்ளது.